009、第四章记忆

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# 第四章 资本主义制度的形成及其本质
  - 第一节 资本主义制度的形成
    - 01 商品经济
      - 商品经济及其产生
        - 内容
          - 商品：为市场交换而生产的有用产品
          - 商品生产：以交换为目的而进行的生产活动
          - 商品交换：商品的交换或以货币为媒介的买卖
          - 商品经济：直接以交换为目的而进行生产的经济形式；是商品生产和商品交换的总称
        - 作用
          - 一般条件和基础：社会分工的产生和存在
          - 产生和存在的决定性条件：生产资料和劳动产品属于不同的所有者
      - 商品的二因素：使用价值和价值
        - 使用价值：物品能够满足人们某种需要的属性；即物品的有用性；是商品的自然属性
        - 价值：凝结在商品中无差别的一般人类劳动；反映商品生产者之间的关系；体现商品的社会属性
        - 商品必然同时具有使用价值和价值两个因素：使用价值是价值的物质承担着；价值是商品最本质因素
      - 劳动的二重性：具体劳动和抽象劳动
        - 具体劳动：
        - 抽象劳动：
        - 二者是商品生产者的同一劳动过程的两个方面，生产者从事具体劳动的同时，也支出了抽象劳动
      - 商品的价值构成与创造
        - 商品价值 = 生产资料原有价值 + 新创造的价值
        - 生产资料原有价值：物化劳动的形式存在的价值，物化劳动又称过去的劳动，
            以生产品形式存在的已经凝结在产品中的劳动，不创造新价值
        - 新创造的价值：活劳动所创造，在生产商品过程中劳动所新消耗的抽象劳动，创造了新价值
        - 价值的创造是由活劳动实现的，价值的唯一源泉是活劳动，即抽象劳动
      - 商品的价值量
        - 各种商品的价格本质是相同的，他们只存在量上的差别
        - 社会必要劳动世纪决定商品价值量
          - 商品价值量取决于生产商品所耗费的劳动时间；由生产商品的社会必要劳动时间决定
          - 社会必要时间是在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造使用价值所需要的劳动时间
            - 生产的客观标准条件，即现有的社会正常的生产条件；
            - 生产的主观标准条件，即社会平均的劳动熟练程度和平均的劳动强度
          - 商品交换是按照其社会价值进行的
            - 某个商品生产者生产单位商品的个别劳动时间少于社会必要劳动时间，其商品的个别价值小于社会价值；
              仍按其社会价值进行交换，可以获得较多盈利，在市场竞争中处于有利地位
            - 反之，如果某个商品生产者所生产的单位商品的个别价值大于社会价值，他会亏本甚至破产
        - 商品价值量同简单劳动和复杂劳动的关系
          - 简单劳动：不需要经过专门训练和培养，一般劳动者都能从事的劳动
          - 复杂劳动：需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的劳动
          - 形成商品价值的劳动：以简单劳动为尺度的，复杂程度不同的劳动所生产的各种商品，
            其价值量的确定，是通过把一定量的复杂劳动换算为多倍的简单劳动来实现的。
        - 商品价值量与劳动生产率的关系
          - 劳动生产率：劳动者的生产效率或能力；单位劳动时间内生产的产品数量或生产单位产品所消耗的劳动时间来表示
          - 单位商品的价值量与包含在商品中的社会必要劳动量成正比，与生产该商品的劳动生产率成反比
      - 货币的本质和职能
        - 货币的本质：固定充当一般等价物的商品
        - 货币的职能：价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段和世界货币。价值尺度和流通手段是货币最基本的职能
    02 以私有制为基础的商品经济的基础矛盾★：私人劳动与社会劳动之间的矛盾
      - 社会劳动和私人劳动双重属性形成的条件
        - 每个商品生产者的劳动，都是提供给社会的，构成社会总劳动的组成部分，是具有社会性质的社会劳动
        - 生产资料私有制的存在，每个商品生产者作为私有者，劳动按照自己私人意愿和利益进行的，具有私人性质
        - 所以，商品生产者的劳动具有私人劳动和社会劳动的双重属性
      - 社会劳动和私人劳动的矛盾及其表现
        - 生产者所生产的商品不符合社会需要，全部销售不出去，动不被社会所承认，其私人劳动就不能转化为社会劳动
        - 所生产的商品只能部分销售出去，或者个别劳动时间大于社会必要劳动时间，
          其私人劳动就只能一部分转化为社会劳动，其余部分不能转化
      - 社会劳动和私人劳动的矛盾是以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
        - 决定着以私有制为基础的商品生产者的命运
        - 私人劳动能否转化为社会劳动，或者其私人劳动在多大程度上转化为社会劳动，
            决定着商品生产者在竞争中的地位，以及盈利或亏损的程度，从而决定着他们在两极分化中的命运
        - 这种两极分化现象，在私有制为基础的商品经济条件下经常发生
    - 03 商品经济的基本规律及其作用
      - 价值规律的内容和表现形式
        - 内容：商品的价值是由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换以价值为基础，实行等价交换
        - 表现形式：价值制约着价格，价格以价值为基础；随着商品供求关系变化，价格围绕价值上下波动
      - 价值规律在私有制商品经济中的作用
        - 自发调节生产资料和劳动力在社会生产各部门之间分配的比例，即调节社会资源的配置；
        - 价值规律自发促进社会生产力的发展
        - 值规律会引起和促进商品生产经营者的贫富分化
    - 04 资本主义生产关系的产生和资本主义的形成
      - 资本主义生产关系的产生和形成
        - 封建社会末期小商品生产者两极分化条件下资本主义生产关系产生
        - 商业的发展对资本主义生产关系的产生起了重要促进作用
        - 资本原始积累加速了资本主义生产关系的形成
        - 资本主义生产关系的形成需要两个条件：大量有人身自由但失去生产资料的劳动者；少数人手中积累起大量货币财富。
      - 资本主义制度的确立
        - 资产阶级革命的胜利初步确立了资本主义制度
        - 产业革命使资本主义制度完全确立
  - 第二节 资本主义经济制度的本质特征
    - 05 资本主义经济制度的本质
      - 货币转化为资本和劳动力成为商品
        - 货币转化为资本
          - 作为货币的货币，只是在商品交换过程中起着媒介作用，不会发生价值增殖；
            作为资本的货币，是资本家先用货币购买一定数量的商品，再卖出换回更多货币，实现价值的增殖
            这种价值增殖，产生了剩余价值，从而使货币转化为资本，所以，资本就是能够带来剩余价值的价值
          - 货币之所以能发生价值增殖，是因为资本家能买到一种特殊的商品，即劳动力商品。
            货币转化为资本的前提是劳动力成为商品
        - 劳动力成为商品
          -  条件：劳动者有人身自由；
                  劳动者丧失了一切生产资料和其他生活资料，除了自己的劳动以外一无所有，必须靠出卖劳动力为生
          -  劳动力商品的价值和使用价值
            -  价值：包括三部分生活资料的价值
              -  维持自身生存所需的生活资料的价值，用以再生产他的劳动力
              -  繁育后代所必须的生活资料的价值，用以延续劳动力的供给
              -  接受教育和训练的费用，用以培训所需要的劳动力
              -  劳动力的价值决定还有一个重要的特点——它包括历史和道德的因素
            -  使用价值
              - 劳动力的使用价值使进行生产劳动的能力，它的消费或使用就是劳动，而劳动凝结在商品中则形成价值。
              因此，劳动力商品的使用价值的特殊性在于不仅能创造出价值，而且能创造出比劳动力自身价值更大的价值，
              从而为劳动力商品的购买者带来剩余价值。所以，劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。
      - 资本主义生产过程：是劳动过程和价值增殖过程的统一
        - 劳动过程：工人在资本家的监督下，劳动产品归资本家所有
        - 价值增殖过程：资本家会迫使工人的劳动时间超过创造其自身价值所需要的时间，
          从而为其创造出剩余价值，资本主义生产过程也因此转化为价值增殖过程。 
        - 剩余价值：雇佣工人创造的，被资本家无偿占有的超过劳动力价值的价值
      - 资本的本质及不变资本和可变资本
        - 资本的本质：在资本主义制度下，资本的本质不是物，而是体现在物上的资本主义生产关系，
          即被物的外壳所掩盖的资产阶级和无产阶级之间剥削和被剥削的生产关系。 
        - 不变资本和可变资本
          - 资本在生产过程中以两种形式存在，即生产资料形式和劳动力形式
          - 不变资本（c）：以生产资料形式存在的资本，在生产过程中不发生价值量的变化。
          - 可变资本（v）：以劳动力形式存在的资本的价值，在生产过程中发生了量的变化，实现了价值增殖
          - 不变资本和可变资本的区分，是马克思的重要理论贡献
            - 进一步揭示了剩余价值的源泉和资本主义剥削的实质。通过区分不变资本和可变资本，
              说明剩余价值是由可变资本产生的，工人的劳动是剩余价值的唯一源泉
            - 为揭示资本家对工人的剥削程度提供了科学依据，表明剥削程度的是剩余价值率
        - 剩余价值率 m’
          - m' = 剩余价值 m / 可变资本 v =剩余劳动时间 / 必要劳动时间
          - 提高剩余价值率，即提高对工人的剥削程度
          - 增加可变资本总量，以雇佣更多工人，扩大剥削范围
    - 06 生产剩余价值是资本主义生产方式的基本规律
      - 剩余价值生产的基本方式
        - 绝对剩余价值：必要劳动时间不变的条件下，延长工作日、提高劳动强度
        - 相对剩余价值：工作日长度不变，缩短必要劳动时间、相应延长剩余劳动时间；社会劳动生产率提高
        - 超额剩余价值与相对剩余价值
          - 社会劳动生产率提高后，单位商品的价值会下降，劳动力价值随之下降，
            再生产劳动力价值的必要劳动时间便会缩短，剩余的劳动时间则相应延长，就生产出相对剩余价值
          - 劳动生产率的提高，总是从个别企业开始的，个别企业率先采用先进生产设备和技术，提高劳动生产率，
            使生产商品的个别劳动时间低于社会必要劳动时间，商品个别价值低于社会价值，
            这个企业的资本家就会由于按社会价值出售商品，而能够比其他资本家获得更多的剩余价值，
            即获得超额剩余价值。超额剩余价值就是商品的个别价值低于社会价值之间的差额。
          - 相对剩余价值生产是在各个资本家追求超额剩余价值的过程中实现的
      - 剩余价值规律是资本主义的基本经济规律：资本主义的基本经济规律是剩余价值规律
        - 剩余价值规律体现着资本主义的生产目的，是资本主义私有制决定的。
        - 剩余价值规律决定着资本主义生产的一切主要方面和主要过程，支配着资本主义的生产、分配、交换和消费的各个环节。
        - 剩余价值规律决定着资本主义生产方式、发展和衰亡的全部过程
    - 07 资本积累
      - 资本积累的必然性及其实质
        - 资本积累具有客观必然性
          - 对剩余价值的无限追求是资本家不断进行资本积累内在动力。
          - 竞争是资本家不断进行资本积累的外在压力。
        - 资本积累的实质：剩余价值是资本积累的源泉，其实质为：资本家用无偿占有工人创造的剩余价值，
           进行资本积累来增大资本的规模，以便继续占有更多的剩余价值，从而占有不断增大的资本来扩大对工人的剥削和统治。
      - 资本积累的后果
        - 资本有机构成的提高。由资本技术构成决定，并反映资本技术构成变化的资本家价值构成，叫做资本有机构成，
          也可用以下公式表示：资本有机构成 = 不变资本c / 可变资本v
        - 相对过剩人口的形成
          - 形成原因
            -  .资本有机构成不断提高，导致可变资本所占比重减少，资本对劳动力的需求日益相对减少
            -  随着资本的积累，被剥夺生产资料的劳动者越来越多，劳动力的供给日益绝对的增加
          - 大量相对过剩人口是资本主义制度必然产物，是资本主义生产方式存在和发展的必要条件
            - 可以起到劳动力的蓄水池作用，以满足资本对劳动力有时增加有时减少的需要。
            - 可以迫使在业工人接受较低的工资和较差的劳动条件，有利于资本家加强对工人的统治和剥削
        - 严重的贫富两极分化
          -  资本规模不断扩大，社会财富越来越集中在少数资本家手中
          -  创造社会财富的广大工人阶级，却只拥有社会财富的极少部分，遭受失业和贫困的折磨，生活极不稳定。
      - 资本积累的历史作用和历史趋势
      -  作用
        -  通过资本的原始积累，资本主义生产方式取代了封建主义生产方式，
            使社会 生产力从封建制度的束缚下解放出来 ，获得迅速发展
        -  资本积累的不断发展 ，促进了社会化生产的发展
      -  资本主义的基本矛盾和历史趋势
        -  资本积累的不断发展，促进了社会化生产的发展，生产的社会化表现为出现了规模巨大的社会化生产企业，
            企业集中大量工人共同生产劳动，社会化生产资料、社会化生产过程形成社会化产品，形成了社会化市场。
        -  资本主义的基本矛盾：生产社会化与生产资料私人占有，这是生产力与生产关系之间的矛盾在资本主义社会中的表现。
            生产社会化性质相适应的生产资料社会主义公有制代替资本主义私有制，就成为资本积累发展的必然历史趋势
  - 第三节 资本的流通过程和剩余价值的分配
    - 08 单个资本的循环和周转
      - 产业资本的循环
        - 循环过程中，依次经过三个阶段，即购买阶段、生产阶段和销售阶段。
          与这三个阶段相适应，产业资本依次采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式
        - 第一阶段：购买阶段。为剩余价值的生产准备条件。是从货币资本转化为生产资本的阶段
        - 第二阶段：生产阶段。在资本循环中是决定性的阶段，是由生产资本转化为商品资本的阶段。
          资本不仅发生了形态变化，资本的数量上也发生了变化，实现了价值增殖
        - 第三阶段：销售阶段。是由商品资本转化为增殖了的货币资本的阶段
      - 单个资本的周转：不断重复、周而复始的资本循环过程，就是资本周转；影响资本周转速度的快慢的两个因素
        - 资本周转时间的长短，包括生产时间和流通时间的长短
        - 生产资本的构成，即生产资本中固定资本和流动资本的比例，以及固定资本和流动资本自身的周转速度
    - 09 社会资本的再生产
      - 社会总资本再生产的实现：相互联系、相互交错的各个单个资本的总和，就是社会总资本，或称社会资本
        - 考察社会总资本的运动，即考察社会资本再生产，核心问题是分析社会总产品的各个构成部分是如何实现的
        - 社会总产品是社会各物质生产部门在一定时期内所有生产的全部物质资料的总和。社会总产品的构成有两方面，
          一方面是实物形态，即生产资料和消费资料；另一方面是价值形态，即不变资本价值、可变资本价值、剩余价值。
          只有使社会总产品既从价值上得到补偿，又从物质上得到补偿，才能保证整个社会总资本再生产得以正常顺利进行。
    - 10 剩余价值的分配
        资本的具体形式有产业资本（工业资本和农业资本）、商业资本 、借贷资本（包括银行资本）等；
        与此相适应，剩余价值也采取了各种具体形式，包括产业利润（工业利润和农业利润）、商业利润、
        借贷利息、银行利润、农业地租等形式
        资本主义社会所生产出来的全部剩余价值 ，要在工业资本家、农业资本家、商业资本家、借贷资本家（包括银行资本家） 、土地所有者等各个剥削集团之间进行分配，由他们共同瓜分全社会劳动者所创造出来的全部剩余价值。
      - 剩余价值转化为利润
        - 剩余价值转化为利润 ，掩盖了剩余价值的真实来源 。这是因为，剩余价值转化为利润后 ，
          剩余价值被作为全部预付资本的产物 ，掩盖了剩余价值与雇佣工人的剩余劳动的相互联系 ，
          因而也就掩盖了剩余价值的真实来源
        - 利润是剩余价值的转化形式，它表现为全部预付资本的产物，因此剩余价值与预付总资本的比率就是利润率。
          利润率比剩余价值率的数值小。
      - 利润转化为平均利润
        - 利润转化为平均利润，本质上是全社会的剩余价值在各生产部门资本家之间的重新分配 ，进一步掩盖了资本主义剥削关系
        - 部门利润高时，必然引起大量后续资本投入，导致产品供大于求，价格下跌，利润降低；
          某个部门利润低时，资本家必然不愿意投入资本，导致产品供不应求，价格上涨，利润上升。
          两者作用的结果，就是各生产部门利润平均化，即形成平均利润，利润与该部门投入预付资本成正比
      - 商业资本和商业利润
        - 商业资本是在资本主义社会的流通领域中发生作用的职能资本
        - 商业利润是产业资本家让渡给商业资本家的一部分剩余价值 ，它的来源是产业部门的工人创造的剩余价值
        - 产业资本家之所以要把一部分剩余价值让渡给商业资本家 ，是因为商业资本家为产业资本家提供的服务，
          使产业资本家获得更多的剩余价值 ，因而产业资本家就必须 ，而且也愿意把剥削来的剩余价值的一部分转让
          给商业资本家 ，这比他自己兼营商业更为有利 
      - 借贷资本和利息、银行资本和银行利润
        - 借贷资本，是从职能资本（产业资本和商业资本）运动过程中暂时闲置而分离出来的货币资本，
          为获取利息而借贷出去时，就转化为借贷资本。其本质是为了取得利息而暂时贷给职能资本家的货币资本
        - 利息，就是职能资本家使用借贷资本而让给借贷资本家的一部分剩余价值，是剩余价值的特殊转化形式
        - 资本主义银行是专门经营货币资本的企业。银行资本由两部分构成：银行资本家自己投入的资本，即自有资本；
          银行吸收的存款，即借入资本。银行向外贷款所收取的贷款利息，大于吸收存款所支付的存款利息，
          两者差额再减去经营银行的业务费用，就形成银行利润
      - 农业资本和农业利润及地租
        - 农业工人创造的剩余价值划分为两部分：一部分以平均利润形式由农业资本家所占有，
          另一部分超额利润以地租形式由农业资本家缴纳给土地所有者
    - 11 资本主义经济危机
      - 资本主义经济危机的实质和根源
        - 最根本的现象和典型特征：商品生产过剩。
        - 资本主义经济危机的实质：生产相对过剩的危机。
        - 产生的根源：在于资本主义生产方式的基本矛盾，即生产的社会化与生产资料私人资本占有形式之间的矛盾
      - 经济危机的周期性及其原因：经济危机之所以周期性爆发，其原因在于资本主义基本矛盾运动的阶段性。
        资本主义基本矛盾并非始终处于尖锐激化程度，有时缓和，有时尖锐
      - 资本主义再生产周期的阶段
        经济危机的周期爆发，使资本主义再生产也具有了周期性。一般来说包括危机、萧条、复苏、高涨四个阶段。
        - 危机阶段是再生产周期的决定性阶段。特点：商品销售困难甚至被销毁，企业开工不足甚至倒闭，
          生产下降，工人大批失业，货币信用制度被破坏，整个社会经济生活陷入瘫痪和混乱，生产力遭到严重破坏
        - 萧条阶段的特点：生产不再下降，企业停止倒闭，失业人数不再增加，但商品销售依然困难，信贷关系呆滞。
        - 复苏阶段的特点：市场销售扩大，生产逐渐回升，企业利润增加，就业日益增多，信贷关系逐渐活跃，
          当社会生产赶上和超过危机前的最高点时，便过渡到高涨阶段。
        - 高涨阶段特点：市场繁荣，生产上升，企业规模扩大，增加新建企业，就业人数明显增加，
          社会购买力提高，信贷关系兴旺。
  - 第四节 资本主义的政治制度及其本质
    - 12 资本主义的政治制度及其本质
      资本主义政治制度就是资产阶级为实现其阶级专政而采取的统治方式和方法及各种相关制度的总和。
      主要包括资本主义的国家制度、政党制度、选举制度、三权分立制度、民主制度等。其中国家制度是资本主义政治制度的核心
      - 资本主义的国家制度
        - 资本主义的国家是掌握基本生产资料的资产阶级实行阶级统治的工具。资本主义国家制度有国体和政体两个方面。
        - 国体：资本主义国家的国体是资产阶级专政，即资产阶级对无产阶级和劳动人民的转正。
            资产阶级的专政的实质是资产阶级凭借其所掌握的国家机器，对无产阶级和劳动人民进行强力统治
        - 政体：资本主义国家的政体是指资本主义国家的政权机构的构成形式。
            有君主立宪（主要）、民主共和制（主要）、专制独裁制三种形式
      - 资本主义的政党制度
        - 代表资产阶级并为实现其阶级利益的政治组织，有自己的组织机构和纲领，其主要政治目的是执掌资产阶级政权，维护资产阶级的利益和统治。主要有一党制、两党制、多党制三种类型。
        - 主要职能有：主导资产阶级议会和国家领导人的选举，使选举结果有利于资产阶级或由本党所代表的某个
          资产阶级的利益集团；由本党代表资产阶级控制议会和政府，执掌或参加国家政权；将某资产阶级政党
          的纲领和政见上升为议会制定的法律和政府的政策，并利用政权的力量加以推行
      - 直奔主义的普选制度
          资本主义国家的普选制度是指公民普遍具有选举权和被选举权的制度。其平等权利具有虚伪性，
          从本质上看，是资产阶级进行统治的工具，是实行资产阶级专政的一种手段
        -  普选制度的作用
          -  通过选举使上台的资产阶级统治者获得合法外衣；
          -  有利于资产阶级的代表人物进入统治机构，遏制某些政绩恶劣政党的活动
          -  使劳动人民有一定程度的参与政事和国家管理的表面权力，以缓和阶级矛盾；
          -  巩固资产阶级统治
        -  对劳动人民选举权和被选举权的限制
          -  有些资本主义国家对选民的资格做了很多不利于劳动人民的限制
          -  公民必须交纳高额保证金才能充当候选人，而且竞选者要花费高额精选费用于宣传和拉票；
          -  实行有利于资产阶级政党的计票方法，利用不合理的选区划分方式和候选人提名办法，以及其他手段来操控选举
      - 资本主义三权分立
        资本主义国家的“三权分立”制度，即最高权力分为立法权、行政权和司法权三部分权力，分别由不同国家机构行使。
        议会掌握立法权，政府掌握行政权，法院掌握司法权。实际上，所谓“三权分立”只是资产阶级内部的权力分立，
        而绝不是与劳动人民或其他阶层分享权力。本质是维护资产阶级的阶级利益，为资产阶级专政服务。
      - 资本主义的民主制度
        - 资本主义的民主制以议会制度为核心和主要标志，以三权分立制、普选制、两党或多党制，以及公民享有各种权利为主要内容
        - 资产阶级民主表面上以全民普遍民主的形式出现，宣扬人人享有自由平等。但是劳动人民实际上只是在阶
          级利益和政权的前提下，享有某些有限的权利，不可能改变其被统治的地位。资产阶级民主
          从来没有也不会从根本制度上保障劳动人民的根本权利和自由，劳动人民由于受物质条件和
          资产阶级法律条件的限制，实际上也不可能享受他们应有的民主权利。本质是维护资产阶级
          的阶级利益，为资产阶级专政服务。
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